年度报告(10-K): 每个财政年年末SEC（美国证券交易委员会）所需的需经审计后用以交给公司共有资产股东的材料。该材料主要陈述一年的财政状况（包括负债表和收入状况）以及对将来的预测。
如果您需要在SEC备份10-K表格， 我们可以协助您完成书面工作。 请联系我们以获得更多信息。
授权份额：一家公司可发行股数的最大值。一般在公司上市初的宪章中制定，但该数字可经由股东同意后变更。
授权份额：一家公司可发行股数的最大值。一般在公司上市初的宪章中制定，但该数字可经由股东同意后变更。
所在地： 公司的永久性地址，以方便税务业务。
DPO（直接公开发行） ：“直接公开发行” 是公司自己操控的通过向公众发售股票来贷款的一种手段。公司的一般股和其他股票是由公司负责人和其他被授权销售公司股票的认识卖给其他个人。
适当审核：投资者们调查他们计划投资公司的的管理，运营状况以及资本核实的过程。
EDGAR(电子资料收集，分析，和调用)：所有上市公司向SEC递交必须资料所采用的系统，如季度报告和年度报告以及持续性履行的信息公开义务。
生效日期：新上市股票于SEC备案后正式生效的日期。
流通股：上市公司公开发行面向大众的可交易股数量。
15c2-11表格：15c-211 是为了让非报告公司通过提交一些简单的公开信息而实现在美国证券交易商协会（NASD）OTCBB板块实现交易而设立的规定。
想要在NASD OTCBB版面交易的公司必须向SEC提供相关的报告。1934证券交易法第15章中规定，按照修改，已经在SEC注册发行的公司，如SB-1 或者SB-2 注册声明，需要上交报告一年。提交表格10或者表格10SB的公司（小型公司）按照12章g部的规定，成为报告公司且必须提交报告。为使股票拥有交易资格，公司的操盘手必须向NASD递交211表格，公司也必须与足够的流通股在大众流通以满足15C2-11条例。
8-K表格：SEC规定材料，用以递交以声明一些公司的明显变更，如兼并或收购，名称或地址变更，破产，审计人员变更或其他一些潜在投资者应当知道的信息。
10-SB表格：这是按照34年股票法12章(b)或（g）部分规定的为“小型公司”发行股票所准备的注册表
可自由交易性：
GAAP : 由信贷会计标准版所设立的，被广泛接受，用于报告信贷信息的一系列的规定，会议，标准和方法。
IPO (首次公开发行股票) ：公司第一次面向大众发售的股票。
发行股：公司首次合并时发行的股票数。
发行者：向投资者出售（或已经出售）股票的公司或市政局。
意见书：由独立会计拟写并签名的财政报告前信件，描述财政报告的内容以及提出关于对列出的数据质量的意见。
操盘手（股票经纪人）：为在OTC上市公司股票确定报价或打听价格的中介人员或银行，随时为该股票以公开价进行买卖（俗称操盘）。
NASDAQ: 一个由NASD设立的计算机化系统，作为给非挂牌和上市股票交易商/代理用以出价/叫价的平台。
NASD(美国证券交易商协会): 一个自我调整的股票产业组织，负责运营和制约NASDAQ股票市场以及非挂牌股票市场。
OTCBB： 一个为非上市的，非NASDAQ，非挂牌证券提供的电子交易系统。
已发行股票：在公司发行股票中已经在公众手中的部分。
非挂牌（粉表）：不在证交所交易的股票，通常因为不能满足相关规定。买卖这样的证券时，代理人或者营销上通过电话直接与买卖方交易，且NASD监督他们的活动
委托投票书：该文件是SEC要求公司发给股东的文件，就股东将投票问题的相关物质信息陈述出来。
季度报告（10-Q）：不须审计的各公司必须向SEC递交的文件，报告该公司本季度的财政状况并公布该季度公司的明显变更或重大事件。
注册代理： 美国大多数州都需要公司拥有一名注册代理。该注册代理必须与公司坐落于同一周且负责代表公司接受所有法律文件。
注册公司： 一家公司发放股票前于SEC备案有注册声明的公司。
注册的SEC EDGAR备案代理：被SEC授权按照EDGAR相关标准格式为各公司递交相关文件的公司。
注册声明：一家公司首次公开发行股票前于SEC精心备案的系列文件，包括内容说明书。
报告公司：在完成10-SB表格的同时，递交公司必须向SEC递交年度于季度报告。公众可以在450 Fifth Street, N.W., Washington, DC 20549 SEC 参考资料阅览室查阅或拷贝我们于SEC备案的材料。公众可通过拨打电话1-800-SEC-0330 获取SEC资料阅览室的运营信息。如果公司是以电子形式递交的文件，那么SEC也有相关的网站查阅可供这些报告，代理人，信息声明等申请公司的相关资料，网址是http://www.sec.gov/.
报告发行者：详见报告公司。
受限股：通过雇员股票计划或其他方式获得的不可交易股票。如违反SEC相关规则，则受限股作废。
反向兼并：私有公司兼并上市公司，这样该私有公司可免除一切长期繁琐的过程而达到上市的目的。
SB-2 发行材料：用以为“小型企业”注册股票以销售换取现金的表格。
SEC（美国证券交易委员会）联邦设立的证券行业主要管理单位，其主要义务是监督上市企业的信息公开和保护投资者免受欺骗和非法操盘行为之骗。SEC有权只要强制执行下列法律：证券法1933，证券法1934，信托契约法1939，投资公司法1940 和 投资顾问法。对各交易商的监督根据其自身运营体制进行调整。
股票交易代码：用以区分股票或基金的字母代码。3个字母或以下的代码代表证交所交易股票， 4个字母的代码代表NASDAQ股票，5个字母代码代表NASDAQ的非一般股。5个字母代码并以X结尾代表共有基金。
交易代理： 一名受雇于公司或公有基金的代理，负责维护股东记录，包括买进，卖出，负债表等等。
声明：
第一主权金融公司（FIRST DOMINION FINANCIAL，LTD）和所有再次被提及的“团队”，在为客户公司提供财政咨询时，不为客户单一的执行认购服务。虽然我们的咨询服务也许包括一些再法律和相关内容的忠告和咨询，特别是在金融专业
区域，但小组提供的服务不包括翻译专业法律资料，或特定法律相关内容的服务，顾问，或咨询。
请注意我们并非NASD成员或持证交易商/经济人，因为，我们经常将客户资料转递给NASD成员单位，我们也业不会为此行为负任何法律责任。
